期貨期權(quán)開戶條件：了解開戶流程和所需材料
2025-02-08 
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返回列表想要參與期貨期權(quán)交易，首先需要開立一個期貨期權(quán)賬戶。期貨期權(quán)開戶流程相對簡單，但需要滿足一定的條件并準備相應(yīng)的材料。
開戶條件
以下為期貨期權(quán)開戶所需的基本條件：- 年滿18周歲，具有完全民事行為能力
- 擁有中國內(nèi)地居民身份證或其他有效身份證明
- 在銀行開立個人賬戶
- 具有必要的風險承受能力和交易知識
- 無重大失信記錄
開戶流程
期貨期權(quán)開戶流程通常包括以下步驟：1
本文目錄導(dǎo)航：
- 股指期貨期權(quán)開戶條件是什么
- 期權(quán)開戶流程
- 期權(quán)開戶有哪些條件？
股指期貨期權(quán)開戶條件是什么
股指期貨開戶，即投資者開設(shè)股指期貨賬戶和資金賬戶的行為。 通俗來說，也就是投資者到期貨公司開立期貨賬戶進行股指期貨交易的行為。 與商品期貨不同，股指期貨開戶后的交易對象是股票指數(shù)。 在我國，對于股指期貨開戶的投資者準入相比于普通商品期貨開戶要嚴格的多。 一、股指期貨開戶必須具備以下3個條件：1、期貨開戶的資金量不低于50萬元之上。 (以加蓋期貨公司結(jié)算專用章的前一個交易日的結(jié)算單作為證明，一般開戶公司核實并輔助提供)2、參加過股指期貨基礎(chǔ)知識的學習并需要通過中金所的相關(guān)筆試。 (開戶之前開戶專員提供筆試問卷，滿足80分之上要求后雙方簽字)3、三年內(nèi)有參與商品期貨10筆一手的操作經(jīng)驗或者具備股指期貨仿真交易10個交易日20筆以上的操作記錄。 (開戶現(xiàn)場查詢或提供加蓋期貨公司專用章的結(jié)算單證明材料)4、無不良誠信記錄并通過投資者適當性審核與評估(詳情請或網(wǎng)絡(luò)垂詢)5、不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形二、材料準備1、必備材料：開戶人身份證及銀行卡(建農(nóng)工交行)2、選備材料：學歷證書、存折或其他類金融資產(chǎn)、不良誠信證明文件等(不符合審核與評估結(jié)果需提供選備部分材料證明。 )三、股指期貨開戶流程第一步：開立普通商品期貨賬戶第二步：做滿10筆以上實盤期貨交易(或者累計10個交易日、20筆以上的金融仿真交易)第三步：連續(xù)保持五個交易日期貨賬戶里可用資金大于50萬以上第四步：滿足上述三步后，來期貨公司營業(yè)部現(xiàn)場辦理金融期貨測試后即可開通
期權(quán)開戶流程
期權(quán)是一種選擇權(quán)，期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，就獲得這種權(quán)利，即擁有在一定時間內(nèi)以一定的價格(執(zhí)行價格)出售或購買一定數(shù)量的標的物(實物商品、證券或期貨合約)的權(quán)利(即期權(quán)交易)，下面就一起隨小編來了解一下期權(quán)開戶流程吧。 1、投資者提交開戶申請資料。 根據(jù)平臺交易商的要求，投資者需要填寫開立賬戶的相關(guān)申請信息。 2、提供開戶證明文件。 因為OTC方式中，交易雙方都是通過網(wǎng)絡(luò)等通訊方式來進行交易，所以在開立賬戶時，投資者需要向平臺商提供真實有效的證明文件。 如身份證信息、銀行卡信息、電子郵件賬號等。 3、投資者申請開戶并提交有限信息后，平臺商會審核信息，并通過電子郵件的形式告知申請人。 4、客服審核通過后，投資者通過查收電子，可獲得交易賬號。 之后投資者便可向此交易賬戶內(nèi)注入資金，入金額度要超過平臺商的最低入金限制。 5、資金到賬后，平臺商會再次通過電子郵件的方式發(fā)送通知函，此時投資者只需登錄真實交易平臺即可進行交易了。 以上就是期權(quán)開戶流程的內(nèi)容介紹，根據(jù)各交易所要求，目前期權(quán)開戶只支持臨柜開戶，請前往營業(yè)場所，或者聯(lián)系您的客戶經(jīng)理，如需了解更多期權(quán)開戶等小知識，請繼續(xù)關(guān)注倍領(lǐng)安全網(wǎng)財產(chǎn)安全常識欄目吧。
期權(quán)開戶有哪些條件？
期權(quán)開戶的條件一直以來都是固定的，券商和期貨公司一致規(guī)定需要滿足資金和考試以及風險評估等要求才能允許開戶。
（一）個人投資者要開通股票期權(quán)賬戶，需要具備以下條件：
1.在申請開戶前20個交易日內(nèi)，持有證券公司托管的證券市值和資金可用余額的合計不低于人民幣50萬元。 這不包括通過融資融券交易所借入的資金或負債，要求資金充足。
2.客戶必須在中國結(jié)算開立滬A股票賬戶，并至少托管滿6個月。 另外，客戶需要具備相應(yīng)證券公司或其他公司融資融券業(yè)務(wù)參與資格，或者具備金融期貨交易經(jīng)驗。 這些要求確保客戶具備足夠的投資和交易經(jīng)驗。
3.客戶需要通過證券交易所組織或認可的期權(quán)知識測試，并在測試中獲得符合相應(yīng)等級投資人要求的分數(shù)。 這是為了確保客戶了解期權(quán)交易的基本知識。
4.客戶必須具備相應(yīng)等級的股票期權(quán)模擬交易記錄和行權(quán)記錄，以證明其對期權(quán)市場有一定的實踐經(jīng)驗。
5.客戶需要具備相應(yīng)等級要求的風險承受能力，以確保能夠承受與期權(quán)交易相關(guān)的風險。
6.客戶不能有嚴重的不良誠信記錄，并且不能受到法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事股票期權(quán)交易的情況的影響。
滿足這些條件是開通個人股票期權(quán)賬戶的先決條件，以確保投資者具備足夠的知識和經(jīng)驗來參與期權(quán)市場。
以上的這些規(guī)定都是在營業(yè)部開通期權(quán)賬戶必須達到的，如果不滿足資金的要求，可以選擇期權(quán)分倉開戶，期權(quán)分倉除了不能進行行權(quán)和備兌開倉之外，是滿足基本的日常交易需求的，有買入開倉、賣出平倉，賣出開倉、買入平倉，能夠作為買賣方進行交易。
（二）普通機構(gòu)投資者
1.申請條件如下：
（1）申請開戶前20個交易日日均托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬元；
（2）客戶上季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；
提供加蓋公司公章的上一季度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明
（3）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認可的相關(guān)知識測試；
相關(guān)業(yè)務(wù)人員主要是指期權(quán)投資決策人員以及下單人員；
（4）客戶相關(guān)業(yè)務(wù)人員已通過客戶模擬賬號完成期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；
一年內(nèi)在我公司的風險承受能力的專項評估結(jié)果須滿足積極型或以上；
（5）無嚴重不良誠信記錄或其他禁止從事期權(quán)交易的情形。
2.客戶攜帶資料如下：
（1）營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的原件；
（2）法定代表人身份證明書、法定代表人身份證明文件；
（3）加蓋法人私章的法人授權(quán)委托書（包括開戶代理人、指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人，以上各類別代理人可以由同一人承擔）；
（4）控股股東或?qū)嶋H控制人情況證明，控股股東或?qū)嶋H控制人身份證明文件；
（5）代理人身份證明文件；
（6）公章、法人名章；
（7）銀衍轉(zhuǎn)賬銀行賬戶證明文件；
（8）上一季度末資產(chǎn)負債表（如經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表，有完整的審計報告）；(近3月或上一年度)
（9）公司要求的其他材料；
*以上復(fù)印件均蓋公章。
（三）、專業(yè)機構(gòu)客戶
(無融資融券開戶、金融期貨交易經(jīng)歷及指定交易在本營業(yè)部連續(xù)6個月的要求，不用考試、模擬交易，不做綜合評估但也要求總部審批，但有雙錄合同簽署環(huán)節(jié))。類型如下：
1.專業(yè)機構(gòu)客戶定義
除法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定外，下列專業(yè)機構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，不對其進行適當性管理綜合評估：
（1）商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)、保險機構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機構(gòu)投資者等專業(yè)機構(gòu)及其分支機構(gòu)；
（2）證券投資基金、社?；?、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，以及由第一項所列專業(yè)機構(gòu)擔任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；
（3）監(jiān)管機構(gòu)及本所規(guī)定的其他專業(yè)機構(gòu)投資者。
合格境外機構(gòu)投資者（QFII）和滬股通投資者暫時不能交易股票期權(quán)產(chǎn)品。
2. 專業(yè)機構(gòu)申請需攜帶普通機構(gòu)資料外尚需攜帶如下：
（1）客戶已開立滬A證券賬戶；
（2）如私募基金需提供在證監(jiān)會或地方證監(jiān)局的備案證明材料；（具體要求待上交所明確）
（3）無嚴重不良誠信記錄或其他禁止從事期權(quán)交易的情形。
（5）客戶除攜帶上述普通機構(gòu)戶資料，還需相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。
注意：
1.對于一人多戶原則，合約賬戶與證券賬戶一一對應(yīng)，持有多個證券賬戶并符合股票期權(quán)投資者適當性管理要求的投資者，最多可以開立5個合約賬戶。
2.機構(gòu)客戶包括普通機構(gòu)客戶和專業(yè)機構(gòu)客戶；根據(jù)目前證券賬戶的一人三戶要求，由于合約賬戶和證券賬戶的一一對應(yīng)關(guān)系，實際上期權(quán)只能整個市場開三戶。
拓展資料：期權(quán)交易的類型分為看漲和看跌
看漲期權(quán)：
看漲期權(quán)是一種金融合約，它賦予持有人（買方）在未來某個時間以預(yù)定價格（行權(quán)價格）買入標的資產(chǎn)的權(quán)利，但不是義務(wù)。 持有看漲期權(quán)的人期望標的資產(chǎn)的價格在未來上漲，這樣可以以較低的行權(quán)價格購買資產(chǎn)，然后在市場上賣出以獲取利潤。 看漲期權(quán)的買方支付一定金額的權(quán)利金來獲得這個權(quán)利。 如果市場價格不利于買方，他們可以選擇不行使期權(quán)權(quán)利，只損失權(quán)利金。
比如小明想要在購買一套房產(chǎn)，但擔心未來價格會下跌，這時小明想通過購買合同的方式來做保險，小明支付了10萬的定金，獲得了在一年后以300萬的價格購買房子的權(quán)利。
如果房價在一年后上漲到350萬，小明可以行使權(quán)利，以300萬的價格購買房子，并從中獲利40萬。 如果房價下跌到200萬，小明可以選擇不行使權(quán)利，但他支付的10萬定金將不會退還。 這種期權(quán)允許小明鎖定未來的購買價格，以應(yīng)對房價波動的風險。
看跌期權(quán)：
看跌期權(quán)又是另一種金融合約，它賦予持有人（買方）在未來某個時間以預(yù)定價格（行權(quán)價格）賣出標的資產(chǎn)的權(quán)利，同樣也不是義務(wù)。 持有看跌期權(quán)的人期望標的資產(chǎn)的價格在未來下跌，這樣可以以較高的行權(quán)價格賣出資產(chǎn)，然后在市場上以較低價格回購，從而獲得利潤。 與看漲期權(quán)類似，看跌期權(quán)的買方也需支付權(quán)利金，并可以選擇是否行使期權(quán)權(quán)利。
比如政府公布的最低收購價就是一種看跌期權(quán)，它給予農(nóng)民在市場價格低于政府規(guī)定的價格時，以政府規(guī)定的價格賣出小麥的權(quán)利。
這種看跌期權(quán)的存在可以幫助農(nóng)民降低風險，因為無論市場價格如何波動，都可以按照政府規(guī)定的價格賣出小麥。 這樣一來，農(nóng)民就能夠鎖定一個最低的賣出價，避免在市場價格下跌時遭受損失。
總結(jié)就是看漲期權(quán)可以幫助投資者鎖定買入價，以便在標的資產(chǎn)價格上漲時獲得利潤。 看跌期權(quán)可以幫助投資者鎖定賣出價，以便在標的資產(chǎn)價格下跌時獲得利潤。
